在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露(lù)的一(yī)则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì)时(shí)任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书(shū)送(sòng)达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私(sī)募(mù)基金管(guǎn)理人(rén)专业(yè)化(huà)运(yùn)营(yíng)的(de)要求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，350开头的身份证是哪里的“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)的投(tóu)资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务(wù)活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对(duì)个(gè)别投(tóu)资者(zhě)的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资(zī)者披(pī)露可能影响投资者合法(fǎ)权益的(de)重大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条规(guī)定，决定对(duì)其采取出(chū)具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本(běn)为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募(mù)证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管(350开头的身份证是哪里的guǎn)理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联公司为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业(yè)投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投(tóu)资(zī)中的个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下(xià)行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新。

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