在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则(zé)等四项违规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披(pī)露(lù)了(le)一则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资(zī)认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”最(zuì)终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业化(huà)运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述(shù)交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的(de)违(wéi)规行为承(chéng)担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定如(rú)实向(xiàng)投资者披(pī)露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股(gǔ)东(dōng)之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募(mù)证券投资基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(x害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些uě)杉(shān)基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外(wài)长期稳(wěn)定(dìng)资(zī)产的(de)投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势(shì)性行业(yè)和事件(jiàn)以最大(dà)化(huà)投资上(shàng)行收(shōu)益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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