零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国(guó)证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票(piào)及持续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机(jī)构对(duì)本次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购(gòu)义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗目的情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目(mù)的保荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石(shí)已退(tuì)市，且(qiě)定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被(bè新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗i)中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案调查(chá)期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主要原因是(shì)公(gōng)司(sī)投资(zī)与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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