在“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违(wéi)规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时(shí)任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负(fù)责(zé)人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会(huì)网站披(pī)露了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基(jī)金管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是(shì)违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最(zuì)终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基1亿等于多少万金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明(míng)确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资(zī)者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是(shì)一(yī)般员(yuán)工(gōng)违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在(zài)各自(zì)任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金(jīn)在从(cóng)事私(sī)募基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方(fāng)式对个别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评(píng)估、未按照合(hé)同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其(qí)采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资(zī)居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册(cè)资本(běn)为(wèi)3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人(rén)数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金1亿等于多少万还有一(yī)家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资(zī)人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定资产的(de)投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提(tí)取经济周期中的(de)趋势性行业和事(shì)件以最大化投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开市场投资(zī)中的个(gè)体性估(gū)值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新(xīn)。

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