直(zhí)播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zh正三角形也叫什么形，正三角形有什么性质？èng)券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从(cóng)事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函(hán)的行政监(jiān)督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的(de)账号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播暂停期(qī)间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技有(yǒu)限公(gōng)司办理执(zhí)业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函。经正三角形也叫什么形，正三角形有什么性质？查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提供关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直播等形式(shì)发表评(píng)论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内(nèi)容进(jìn)行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进(jìn)行(xíng)监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也(yě)向各家证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的(de)通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 正三角形也叫什么形，正三角形有什么性质？