直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职(zhí)务(wù)或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突的(de)活动。基(jī)于(yú)此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督(dū)管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通不拘于时句式类型，不拘于时句式还原一(yī)线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在(zài)视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发(fā)布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言(yán)追问，期待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券(quàn)数据(jù)程序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并出售(shòu)投资服(fú)务，但(dàn)其(qí)未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评(píng)论，要确(què)保信息来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6不拘于时句式类型，不拘于时句式还原月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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