在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近(jìn)日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则(zé)等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存(cún)在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人(rén)关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募(mù)基金管理人专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日(rì)签(qiān)署。

　　四是(shì)一般(bān)员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示(shì)，经(jīng)查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私募(mù)基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别投资者的(de)风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪(xuě)杉(shān)境内(nèi)平(píng)台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价(jià)格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期(qī)中(zhōng)的趋(qū)势性行业和(hé)事件以(yǐ)最大化投资(zī)上行收益，同时(shí)引入非公开(kāi)市场投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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