直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

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　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉很久没做了是不是会时间变短，为什么好久不做时间会变短嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工(gōng)作(zuò)人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函(hán)的(de)行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个(gè)人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部(bù)下发机(jī)构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业(yè)人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引导市(shì)场(chǎng)树立长期(qī)投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、很久没做了是不是会时间变短，为什么好久不做时间会变短证券(quàn)咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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