零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚(fá)事先(xiān)告2024年房价会继续下跌吗知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一(yī)北(běi)京(jīng)天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行(xíng)过(guò)程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了(le)中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去(qù)年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调(diào)查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调(diào)查期间(jiān)，公(gōng)司大股东(dōn2024年房价会继续下跌吗g)不得减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股权(quán)变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 2024年房价会继续下跌吗