金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员等相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行政处(chù)罚(fá)和市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别(bié)对(duì)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入(rù)措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相关工作。感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌，感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌曲另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规(guī)上市公司及其相关(guān)中介机构(gòu)等责(zé)任主体(tǐ)的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责任是资(zī)本(běn)市(shì)场法律责(zé)任体(tǐ)系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环(huán)，也是提(tí)高(gāo)资本市场违法违规成本(běn)的(de)重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的证券服(fú)务(wù)机(jī)构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，从(cóng)重处(chù)罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的(de)情形(xíng)，我会将(jiāng)按(àn)照(zhào)过(guò)责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示范判(pàn)决(jué)、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资者的(de)合法权益可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的(de)保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适(shì)格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公(gōng)告(gào)中提出向证监会提交证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是(shì)指国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单(dān)位或者(zhě)个人进行调查(chá)期间(jiān)，被调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者不良影响并经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调(diào)查(chá)的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)可能(néng)获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资(zī)者(zhě)因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提(t感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌，感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌曲í)高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责(zé)与(yǔ)民(mín)事(shì)追(zhuī)责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)向我会提(tí)交当事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构及(jí)其责(zé)任人(rén)员，下一(yī)步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立(lì)案。在(zài)紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)中，我会对(duì)中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据(jù)其(qí)在相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机(jī)构(gòu)有(yǒu)关责任人员(yuán)在上述案(àn)件中的执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机(jī)构是保障资本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的(de)重要力(lì)量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其从业(yè)人(rén)员应当严格(gé)遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清(qīng)气正的(de)企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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