直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事(shì)营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立(lì)性的职务(wù)或者(zhě)从事(shì)与(yǔ)所在(zài我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子)机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业(yè)部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视(shì)频平(píng)台进(jìn)行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音(yīn)平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短视(shì)频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技(jì)有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资(zī)咨(zī)询从业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求(qiú)。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规(guī)、研(yán)究方法专(zhuān)业审(shěn)慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　20我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子22年(nián)6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司(sī)、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查报(bào)送网络(luò)非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子