零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次(cì)发(fā)行(xíng)对(duì)象的认购(gòu)资金(jīn)来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发(fā)行过(guò)程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在(zài)2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔(gé)近七(qī)年，但证监(ji大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思eight: 24px;'>大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思ān)会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被中国证监大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不(bù)得(dé)减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资(zī)与销售交易(yì)业务(wù)、投资(zī)银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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