在“扶优(yōu)限劣”的(de)基(jī)本方(fāng)针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露了(le)一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先(xiān)告知书(shū)送达(dá)公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担(dān)法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确(què)、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是(shì)未(wèi)落(luò)实投资(zī)者适当性(xìng)管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王某的(de)基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日(rì)签署(shǔ)，但(dàn)是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的(de)违(wéi)规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函(hán)

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者(zhě)的(de)风险识别能(néng)力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约定(dìng)如实向投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第(dì)三(sān)十三条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

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　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一(yī)家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资(zī)策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股(gǔ)指等宏观(guān)经济(jì)和(hé)估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期中的(de)趋势(shì)性行业(yè)和事件以最大(dà)化投(tóu)资上(shàn一个人去巴基斯坦安全吗，中国人去巴基斯坦安全不g)行收益(yì)，同时引入非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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