昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护(hù)投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益(yì)，维护证券期货市(shì)场安全(quán)平(píng)稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管管理规定(dìng)（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规定》），于昨(zuó)日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货(huò)交易(yì)所向市场相关机构(gòu)提供主机(jī)交易托管资源，为(wèi)行业提供信息科技基(jī)础支撑服(fú)务，对(duì)于提升行业信息基(jī)础(chǔ)设(shè)施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行(xíng)业(yè)信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的(de)不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路(lù)时延不尽一致、安(ān)全保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动，促进(jìn)证券期货市场甘油是用猪油做的吗，食品级甘油是什么做的的(de)平稳健康发展(zhǎn)，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思路有三。一是(shì)全(quán)面覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主体(tǐ)分为(wèi)证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要(yào)求，并(bìng)要求其(qí)他类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定(dìng)。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安全运行是(shì)从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规定了(le)主机交易托管资源的(de)安(ān)全管理要求，明(míng)确(què)了证券期货(huò)经营机构的尽职(zhí)调查(chá)和业务审批机制，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是(shì)促(cù)进服务(wù)公平(píng)合理。《管理规(guī)定》将公平(píng)合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券期(qī)货交易所和证券(quàn)期货经营机构从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动(dòng)的各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操(cāo)作性(xìng)，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用(yòng)范围，从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基本原则以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资(zī)源，是(shì)指证券期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)的机房机柜(guì)、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可(kě)以(yǐ)连(lián)接(jiē)证券期货交易(yì)所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券期货交易(yì)所要求。明(míng)确了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务有关要求。主要(yào)包括：要求证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实施专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要求不得低(dī)于(yú)《证(zhèng)券期货业信(xìn)息系统托(tuō)管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系(xì)统(tǒng)的受托方要求(qiú)；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出与资源(yuán)再(zài)分配等方(fāng)面保障(zhàng)证(zhèng)券期货交易所提供有关服务的公(gōng)平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交(jiāo)易所需(xū)建立健全监控指标及应(yīng)急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所提供主机(jī)交易(yì)托管服务的，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他(tā)主机托管资(zī)源进行区分(fēn)，对主机交易托管(guǎn)资源实施专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系统通信(xìn)前端(duān)的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经营(yíng)机构要求。明(míng)确了证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托(tuō)管资(zī)源有关(guān)要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面(miàn)，对证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源的(de)一般要(yào)求(qiú)作出规定。从(cóng)能力(lì)评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障(zhàng)客户设施(shī)的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货(huò)交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管(guǎn)资源部署客户(hù)提供(gōng)的软件或硬(yìng)件设(shè)施（以下简称证券期(qī)货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等方面(miàn)充分评(píng)估，审慎选择服务客(kè)户，确保(bǎo)自身能力可以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施的(de)安全运行(xíng)，并(bìng)将不(bù)同客户(hù)的信息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证(zhèng)券期货(huò)交易所的监管报告义务(wù)，规定中国证监会(huì)及其派出机构结合(hé)法定(dìng)职甘油是用猪油做的吗，食品级甘油是什么做的责，对证券(quàn)期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构实(shí)施现场(chǎng)检查和非(fēi)现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者在监(jiān)管(guǎn)工作中不履行职责，或(huò)者不履(lǚ)行本规(guī)定(dìng)有(yǒu)关报(bào)告(gào)义务的，中国(guó)证监会(huì)可以对证(zhèng)券期货交易(yì)所采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令(lìng)限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对有关(guān)高(gāo)级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职等行(xíng)政处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对(duì)其他(tā)责任人给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违(wéi)反本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会及其(qí)派(pài)出机构(gòu)可以依照《证券(quàn)期货业网络和(hé)信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息(xī)，上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务(wù)违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市(shì)监委监察调(diào)查。

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