科创板(bǎn)首批退(tuì)市(shì)公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先(xiān)告(gào)知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)签署日，未(wèi)按(àn)规定披(pī)露(lù)对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前(qián)述(shù)财务(wù)造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司浙江金(jīn)淳、香港名媛是做什么的杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的(de)重大(dà)违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告知书(shū)。在收到(dào)终止上市告(gào)知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票(piào)作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理(lǐ)期届满后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(q香港名媛是做什么的ǐng)。起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定(dìng)对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规(guī)公开征(zhēng)集(jí)并(bìng)接受(shòu)50名(míng)以上(shàng)（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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