在“扶优(yōu)限(xiàn)劣(liè)”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网(wǎng)站披露的一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业化运营原则(zé)等四(sì)项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产品地肖指哪几个生肖？份额(é)，该产品(pǐn)通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在各(gè)自(zì)任职(zhí)期(qī)间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方式(shì)对个(gè)别投(tóu)资(zī)者的风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第(dì)三十三(sān)条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投资地肖指哪几个生肖？(zī)基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的(de)跨(kuà)境协同(tóng)效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事(shì)件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁定投资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动态便停止更新。

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