金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记(jì)者问(wèn)。证监会(huì)有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国(guó)务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件，社(shè)会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机(jī)构(gòu)，如何推动(dòng)对(duì)上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗限公司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行(xíng)行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加(jiā)强与公安(ān)机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资(zī)者及(jí)时有效地(dì)追究违规(guī)上市公(gōng)司(sī)及其相关(guān)中介(jiè)机构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责(zé)任是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也(yě)是提(tí)高资本市场违(wéi)法违规成本的(de)重要举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报(bào)告的或者法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构等违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度(dù)、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人(rén)员。证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服(fú)务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假等案(àn)件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼(sòng)法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政执(zh华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗í)法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示(shì)退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公开发行(xíng)股票的(de)保荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司(sī)初步估(gū)算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根(gēn)据(jù)最终计算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉(shè)嫌(xián)证券期(qī)货违(wéi)法(fǎ)的单(dān)位或者个人进行调(diào)查(chá)期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律法规明(míng)确规(guī)定了当事人承诺制(zhì)度的(de)基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的(de)确定需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可(kě)能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和(hé)没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失等诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于(yú)罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实(shí)现对申请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何(hé)处理？ <华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗/p>

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会(huì)计师事(shì)务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查(chá)工(gōng)作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人(rén)员在(zài)上述案件中(zhōng)的(de)执业行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介(jiè)机(jī)构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维(wéi)护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化(huà)和(hé)行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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