金融界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员等相关责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活动家长意见怎么写最简单家长评语20字，家长意见怎么写最简单 家长评语20字以内的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息(xī)存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市(shì)公司及其(qí)相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事(shì)责(zé)任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进(jìn)行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一(yī)环(huán)，也是提高(gāo)资(zī)本市场违法违规成本的重(zhòng)要(yào)举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通投(tóu)资(zī)者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具(jù)审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按(àn)照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构从业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些(xiē)制(zhì)度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔(péi)的充分性和(hé)有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退(tuì)出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的(de)合法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)作(zuò)为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规(guī)模将根(gēn)据(jù)最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损失(shī)赔付(fù)金额进(jìn)行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付适格投资(zī)者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出(chū)向证监(jiān)会提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货(huò)违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进行调(diào)查期(qī)间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构终止案(àn)件调查的行政执(zhí)法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用(yò家长意见怎么写最简单家长评语20字，家长意见怎么写最简单 家长评语20字以内ng)范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者(zhě)避免的(de)损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的(de)金(jīn)额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与(yǔ)民事(shì)追责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等(děng)规(guī)定，依法(fǎ)依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构及(jí)其责(zé)任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中(zhōng)介机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴(xīng)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒(héng)益律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付(fù)以及(jí)申请证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关(guān)中介机(jī)构(gòu)有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构是保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护风清气正的(de)企业(yè)文化(huà)和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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