金融界5月(yuè)5日消息 央行、香港证券及期货事务监察(chá)委员会、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正式启动香港与内地利率互换市场互联互通合作。北向互(hù)换通(tōng)下的交(jiāo)易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。初期(qī)，全部境外投资者通过北(běi)向(xiàng)互换通开(kāi)展利率(lǜ)互(hù)换交易在轧差后的名义本金净额每日不超(chāo)过(guò)人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银(yín)行(xíng)、香港证券及期货事务监(jiān)察(chá)委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启动香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互(hù)通合作

　　为促进内地与(yǔ)香港金融(róng)衍生品(pǐn)市场的协同发(fā)展，构(gòu)建(jiàn)高水平金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中(zhōng)国人民银行(xíng)（以下(xià)简称人(rén)民银行）、香港证券及期货事务监察(chá)委员(yuán)会(huì)（以(yǐ)下简称香港证监会）、香(xiāng)港金融管理局(jú)（以下简称香港金管局）发布联合公(gōng)告，同意中国外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心（全国银行间(jiān)同(tóng)业拆(chāi)借(jiè)中心）（以下简称外汇(huì)交易中心）、银行间市(shì)场清算所(suǒ)股份有限(xiàn)公司（以下简称上海清算所）和香港场外结算有限公司（以下简称场(chǎng)外结算公司）开(kāi)展香(xiāng)港与内(nèi)地利率互换市(shì)场互(hù)联(lián)互通合上尉是什么级别，上尉是连长还是营长作（以下简称“互换(huàn)通(tōng)”），初期先行开通“北向(xiàng)互(hù)换通”，香(xiāng)港及其他国家(jiā)和地区的境外(wài)投资者(zhě)可通过两地基础(chǔ)设施互联互通参与内(nèi)地银行间金融衍生品市(shì)场。自联合公告发布以来(lái)，“互换通(tō上尉是什么级别，上尉是连长还是营长ng)”的各(gè)项准(zhǔn)备工作进展(zhǎn)顺利(lì)，“北向互换通”下的(de)交(jiāo)易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北(běi)向互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的相(xiāng)关交易及结(jié)算安(ān)排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率(lǜ)互(hù)换产品，报价、交(jiāo)易及结算币种为(wèi)人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境(jìng)内投资者（即互换通报价商）需(xū)与外汇交易中(zhōng)心签署报(bào)价商(shāng)协议，并(bìng)为上海(hǎi)清算(suàn)所利率互换集中清算业务的清算会员或该(gāi)类会(huì)员的(de)清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北(běi)向(xiàng)互换通”的境外投(tóu)资者为符合人(rén)民银行要求并(bìng)完(wán)成内地银行间债券市场准(zhǔn)入备案的(de)境外机(jī)构投资者，并经外汇交易中心(xīn)开通“北(běi)向互换(huàn)通”交易(yì)权限。拟申请(qǐng)开通“北向互换通”交易权限的境外投资者需同时申(shēn)请成为场外结(jié)算(suàn)公司的清算(suàn)会员或该类(lèi)会(huì)员(yuán)的清算(suàn)客(kè)户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外(wài)汇交易中(zhōng)心与人(rén)民银行认可的境外电(diàn)子交(jiāo)易(yì)平(píng)台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安(ān)排：上(shàng)海清算所和场外结算公(gōng)司建立中(zhōng)央对(duì)手方清算机构互联(lián)互(hù)通，共同向境(jìng)内外投资者提供清算(suàn)、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初(chū)期，全部境(jìng)外投资(zī)者通过“北向互换通”开展利(lì)率互换(huàn)交易在轧(yà)差(chà)后的名义本(běn)金净额(é)每日(rì)不超过人民(mín)币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与场(chǎng)外结算公(gōng)司针对双方清(qīng)算所(suǒ)之间的风险(xiǎn)敞口建(jiàn)立“互换通(tōng)”资源池。初期，上海清算所与场外结算公(gōng)司之间(jiān)净头寸对应的“互(hù)换(huàn)通”资源池(chí)风(fēng)险(xiǎn)敞(chǎng)口设(shè)定(dìng)上限不超(chāo)过(guò)人民(mín)币(bì)40亿元，后(hòu)续可(kě)根据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额(é)度。

　　二、人(rén)民银(yín)行、香港证监(jiān)会(huì)和香(xiāng)港金管(guǎn)局已就“互换通”涉(shè)及的跨境监管(guǎn)合(hé)作原则(zé)和具体安排(pái)达成共识，并签署了《关于(yú)内地-香港债券及衍生(shēng)品(pǐn)市场(chǎng)相关(guān)事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘(wàng)录健全了两地监管机构(gòu)在债券及衍生(shēng)品市场方(fāng)面的监管合作安排和联(lián)络协商(shāng)机制，共同维护“互换通”的正常(cháng)运行、金融市场稳(wěn)定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海(hǎi)清算所和(hé)场外结算公司(sī)应当依法履行“互(hù)换通”下(xià)的各项职(zhí)责，组(zǔ)织市场各方有(yǒu)序开展“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”业(yè)务。清算(suàn)会(huì)员应(yīng)当遵(zūn)守相(xiāng)关监(jiān)管规(guī)定及业务(wù)规则，加强(qiáng)内部控制，防范和(hé)控制风险，做好投资者教育(yù)和服(fú)务，切(qiè)实维(wéi)护投(tóu)资者合法权(quán)益。投资(zī)者(zhě)应当充分了解两地(dì)市场(chǎng)法律法规、业务规则和实(shí)践操作的差(chà)异(yì)，评估和控制风险，理性开展相关投资(zī)。

　　市场各方应进(jìn)一步做好(hǎo)准备(bèi)工作，确保“北(běi)向互换通”顺(shùn)利启动。有(yǒu)兴(xīng)趣参与“北向(xiàng)互换通”的投(tóu)资者可联(lián)系外汇交(jiāo)易中心、上海清算(suàn)所(suǒ)、场外结算公司为参与做(zuò)准备。

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