科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下(xià)发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科(kē)创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意(yì)发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验收(shōu)单据(jù)入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保余(yú)额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过(guò)前述财(cái)务造假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其(qí)他相关(guān)负(fù)责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

蒋欣现任老公是谁 蒋欣是科班出身吗　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关(guān)联交易、股权(quán)代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资(zī)金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先告知书(shū)。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公司可以根据(jù)规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会(huì)就是否终止公司股票(piào)上市(shì)事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根(gēn)据上市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出终止上市的(de)决定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)蒋欣现任老公是谁 蒋欣是科班出身吗期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发(fā)布消息显示(shì)，其(qí)已于(yú)当日收到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其(qí)公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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