科创板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司(sī)下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的(de)事先告(gào)知书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口>欺(qī)诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入(rù)账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)继续(xù)通过前述(shù)财(cái)务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关(guān)负责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联(lián)交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资(zī)金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均(jūn)被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施(shī)重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告知(zhī)书。在收到(dào)终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审(shěn)核意(yì)见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易(yì)日(rì)起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日(rì)收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立(lì)案调(diào)查公司，根(gēn)据(jù)《行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)》，公司(sī)构成欺(qī)诈(zhà)发(fā)行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规(guī)公(gōng)开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼。

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