在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业化运(yùn)营原(yuán)则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案六(艺高人胆大什么意思打一生肖，艺高人胆大什么意思 说明人有较强动机liù)个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某应当对(duì)此承担(dān)法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为：

　　一是(shì)违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务合(hé)作协议(yì)》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定(dìng)债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者进行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规(guī)兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉(shān)基(jī)金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在从事私(sī)募基(jī)金(jīn)业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等(děng)方(fāng)式对个(gè)别(bié)投资者的(de)风(fēng)险(xiǎn)识别能(néng)力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可(kě)能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的(de)行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变(biàn)更(gèng)。目前(qián)雪杉(shān)基(jī)金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境(jìng)协同(tóng)效应(yīng)，为投资(zī)人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇(huì)率(lǜ)、指标(biāo)性(xìng)股指等(d艺高人胆大什么意思打一生肖，艺高人胆大什么意思 说明人有较强动机ěng)宏观(guān)经济和估(gū)值指标，以分(fēn)析并提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性行业(yè)和(hé)事件以最(zuì)大(dà)化投资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中的个(gè)体性估值(zhí)和内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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