近期(qī)交易商协(xié)会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然(rán)债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与主体(tǐ)愈(yù)发(fā)丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建(jiàn)设银行启动(dòng)自律(lǜ)调查，这是(shì)两天内(nèi)第二家(jiā)被要求(qiú)自律调查的(de)大行。今年以(yǐ)来，交易(yì)商协会已对(duì)多家(jiā)金融(róng)机构(gòu)启动自(zì)律调查，监管力度在持续加(jiā)大(dà)。

　　多(duō)家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站显示(shì)，基于监(jiān)管部门反馈(kuì)线索，依据(jù)《银行间(jiān)债券(quàn)市场自律处(chù)分规则》，交易商协(xié)会已对中(zhōng)国建设银行股份有限公司(sī)债务融资工具承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金(jīn)融企业债务融资工(gōng)具(jù)744笔，为(wèi)411家实体企(qǐ)业承(chéng)销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房地产企业债(zhài)券融资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协会(huì)的监(jiān)管(guǎn)力度(dù)在近期持续(xù)加大。就在(zài)5月9日，交易(yì)商协会(huì)官(guān)网发布信息(xī)，针(zhēn)对(duì)中国进出口(kǒu)银行金(jīn)融债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行承销业务涉(shè)嫌违规行为已开(kāi)展自(zì)律调查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大(dà)连银(yín)行、郑州银(yín)行、江西(xī)银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机(jī)构涉及债券业务违规(guī)被(bèi)点名。具体来说(know过去分词是什么写，know过去分词是什么词shuō)，交易(yì)商(shāng)协会通过深入(rù)调查(chá)发现(xiàn)，大连银行等多家(jiā)机构存(cún)在债券(quàn)代持(chí)交易等违规行为。其中(zhōng)，大连(lián)银行通过(guò)做市(shì)业务方式，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效(xiào)评估交(jiāo)易(yì)合(hé)理(lǐ)性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商(shāng)银(yín)行已被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交易商(shāng)协会在(zài)日常监测工作中(zhōng)发现，工商银(yín)行主承销(xiāo)的多期(qī)债务(wù)融资(zī)工具发行定价严(yán)重(zhòng)偏离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了(le)市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商协会网站披露，近期在查处四平(píng)市城市发展投资控(kòng)股有(yǒu)限(xiàn)公司案(àn)件(jiàn)时(shí)，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银(yín)行(xíng)因违规收取发行人大(dà)额(é)财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管理规则，被交易商协(xié)会进行自律调(diào)查。一同被开展自(zì)律调(diào)查的还(hái)有光大(dà)证券、富(fù)国资(zī)产管理（上海）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协(xié)会监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)力(lì)度加强

　　根据(jù)交易商协会通报(bào)的数据(jù)，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调(diào)查，开展自律调查和自(zì)律问(wèn)询103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次(cì)，涉(shè)及(jí)35家发行人和信用(yòng)增进机构、4家(jiā)主承(chéng)销商、3家(jiā)会(huì)计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责任人。作出的处(chù)分中，警告及以上(shàng)占比(bǐ)超过五成，15家机(jī)构被暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人被认定不(bù)适当(dāng)人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报(bào)的原因包括低(dī)价(jià)包know过去分词是什么写，know过去分词是什么词(bāo)销多期债务(wù)融资工(gōng)具，影(yǐng)响了市场(chǎng)正常秩序；部分债(zhài)务融(róng)资工具未按照发(fā)行文件(jiàn)约定开展余额包销(xiāo)，个(gè)别(bié)债务融资工具挤占了其他投资人(rén)的正常(cháng)投标，违背了(le)公平公正原则，并影响了发行利率，对(duì)市场(chǎng)正(zhèng)常(cháng)秩序造成(chéng)了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场参(cān)与机构(gòu)在从事相关业务(wù)过程中，务必(bì)牢(láo)固(gù)树立市场(chǎng)责任意(yì)识，严格遵守相关监管规定(dìng)和自律规则要求(qiú)，合规展业，自(zì)觉维(wéi)护银行间债券市场(chǎng)运行秩(zhì)序。

　　交易(yì)商协(xié)会(huì)表(biǎo)示，做市商作为银行(xíng)间市场(chǎng)基石机构，承担着提高(gāo)市场流动性(xìng)、促进价格发现的重要(yào)作用，应切实提升做(zuò)市交(jiāo)易能力，加强内部(bù)控制和(hé)风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示(shì)，可以看到，银行间交易商协会(huì)将继(jì)续(xù)贯彻(chè)落实监管从严要(yào)求，以严格(gé)自(zì)律(lǜ)惩(chéng)戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归(guī)位尽责，维(wéi)护市(shì)场良好秩序。债券承销机构作为债(zhài)券市场的(de)“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是(shì)国有(yǒu)大行来说，也需(xū)要肩负起相应的(de)公序责任，切实维护(hù)好行业的良性竞争生态。

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