零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审查(chá)反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来(lái)源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实际出(chū)资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报(bào)告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置换(huàn)预投(tóu)资(zī)金(jīn)事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项目的(de)情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的(de)职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查(chá)无(wú)数(shù)据(jù)，这意(yì)味着两人已经离(lí)开(kāi)了(le)证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发展需(xū)要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场(chǎng)价(jià)格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不(bù东莞属于几线城市)得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事(shì)项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务(wù)、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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