科(kē)创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委(wěi)审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安排资(zī)金(jīn)回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按(àn)规定披露对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入措施，其他(tā)相关负(fù)责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代(dài)持(chí)情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大(dà)违(wéi)法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市。公司欧莱雅精华肌底液好用吗，欧莱雅肌底液的作用和功效股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一(yī)）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根(gēn)据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提(tí)出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)并在科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心公(gōng)告称(chēng)，关(guān)注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中国(guó)证监会(huì)立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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