直播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职(zhí)业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构工作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能(néng)影(yǐng)响其独立性的(de)职(zhí)务(wù)或(huò)者从(cóng)事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规(guī)范(fàn)从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前(qián)任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜(yí)，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名(míng)义(yì)发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其(qí)短(duǎn)视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据(jù)程序化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构监管情(qíng)况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合(hé)法合规(guī)、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化(huà)和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发(fā)关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点(diǎn)排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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