直播(bō)短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作(zuò)人员不(bù)得违规(guī)从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职务或(huò)者从(cóng)事(shì)与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局(jú)决定(dìng)对(duì)熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层(cén猫踩奶是认主人了吗，猫咪频繁踩奶是在暗示什么g)出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公(gōng)司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示(shì)函。经(jīng)查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券(quàn)市场的(de)分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对(duì)微(wēi)博(bó)大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形(xíng)式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立(lì)长期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事(shì)前对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内(nèi)容管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对(duì)直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况的(de)，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查(chá)填报(bào)证券领域(yù)涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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