零容(róng)忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例(běi)证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例)券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛(分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例gé)建伟已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北(běi)证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉(jí)林信托不(bù)得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实(shí)现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

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