昨日晚间，证监会(huì)就(jiù)《证券期货市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管活动(dòng)，保护投(tóu)资者合法权(quán)益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运(yùn)行，证(zhèng)监(jiān)会起草了(le)《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期(qī)货交易所向市场相关(guān)机构(gòu)提供主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源，为(wèi)行业提供信息(xī)科技基础(chǔ)支撑服务，对(duì)于提升行业(yè)信息基础设施(shī)运维水平，保障行业信息(xī)系统安全(quán)稳定运行发(fā)挥了重要(yào)作(zuò)用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用(yòng)活(huó)动，促进(jìn)证券期(qī)货市(shì)场的平稳健康(kāng)发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三(sān)。一是全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券期货经(jīng)营机构两(liǎng)部分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求(qiú)其(qí)他(tā)类型的参与主体参(cān)照执行有(yǒu)关规(guī)定(dìng)。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活动的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了(le)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽职(zhí)调查(chá)和业务审批机制，从(cóng)安全的角度作(zuò)出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规(guī)定》将公平合(hé)理原则，体现在证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)的(de)各(gè)个环节，同时(shí)也充分注(zhù)重有关规定(dìng)落(luò)地过程中的可(kě)操作(zuò)性，切(qiè)实提升(shēng)市(shì)场主(zhǔ)体(tǐ)的获(huò)得(dé)感。

　　从主要(yào)内容(róng)来(lái)看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业(yè)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动提出了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交易所提供的机房机(jī)柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的(de)信息系统可(kě)以(yǐ)连接证券期货交易所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务有关要(yào)求(qiú)。主要包括(kuò)：要(yào)求证券期货交易所实施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运(yùn)维要求不(bù)得低于(yú)《证券期货(huò)业信息系统(tǒng)托管基本(běn)要求》中三(sān)级(jí)系(xì)统的受托(tuō)方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议(yì)、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等方面保障证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提供有关(guān)服务的公平合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易(yì)所需建(jiàn)立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供(gōng)主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务的，应当将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源和其他(tā)主机托(tuō)管资源(yuán)进行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源实施专(zhuān)区管理，并确保(bǎo)相关(guān)专区到核(hé)心交易系(xì)统通(tōng)信(xìn)前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确(què)了证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源有关要求。具(jù)体来(lái)看，从(cóng)安(ān)全保障方面，对(duì)证券期(qī)货经营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源的(de)一般要求(qiú)作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期(qī)货经(jīng)营机构能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源部(bù)署客户(hù)提供的(de)软件或(huò)硬件设施(shī)（以下(xià)简称证券(quàn)期货经营机构部署客(kè)户设施）的，应(yīng)当(dāng)从(cóng)人员保(bǎo)障、资金(jīn)投入(rù)、客(kè)户需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件或硬件设施(shī)的安全(quán)运行，并将不同客户(hù)的信(xìn)息(xī)系统、客户与经营机(jī)构的信(xìn)息系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规(guī)定中国(guó)证监会及(jí)其派(pài)出机构(gòu)结合法(fǎ)定职责，对证券期(qī)货交易所及证(zhèng)券期货经营(yíng)机构实施现场检(jiǎn)查和非(fēi)现场(chǎng)检查(chá)，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本(běn)规(guī)定，或者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对证券期货交易(yì)所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具(jù)警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监(jiān)管(guǎn)措施，对有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)对其他责任人(rén)给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违(wéi)反本酒店的大镜子对着床做什么用的，酒店的镜子对着床做什么用的规定，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)及其(qí)派出机构(gòu)可以依照(zhào)《证券期货业网络和(hé)信息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委(wěi)酒店的大镜子对着床做什么用的，酒店的镜子对着床做什么用的国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务(wù)违法(fǎ)，目前正在接受(shòu)中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察(chá)组(zǔ)和浙(zhè)江省(shěng)台(tái)州(zhōu)市监委监察调查。

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