金融界5月5日消息 央行、香港证券及期(qī)货事务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局(jú)即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换市(shì)场互联(lián)互通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。初(chū)期，全部(bù)境外投(tóu)资者通过北向互换(huàn)通开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不(bù)超过人民币200亿元(yuán)，后续可(kě)根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务监察委员会、香港金(jīn)融(róng)管理局(jú)即将正式启动香(xiāng)港与内地利率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作

　　为促进内地与香港金融衍生(shēng)品(pǐn)市场的协同发展(zhǎn)，构(gòu)建高(gāo)水平金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以下简称人民(mín)银行）、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会（以下简称香(xiāng)港证监会）、香港金融管理局（以下简称香港金管局(jú)）发布(bù)联合(hé)公告(gào)，同意中国外汇(huì)交易中(zhōng)心（全国银(yín)行(xíng)间(jiān)同业拆借中心）（以下简称外(wài)汇交易中心）、银行(xíng)间市场清(qīng)算所股份有限公司（以下简称上海清算所）和香港场外结算有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称场外(wài)结算公(gōng)司）开展香(xiāng)港与内地利(lì)率互(hù)换市场互(hù)联互通(tōng)合作（以下简(jiǎn)称(chēng)“互换通”），初(chū)期先行开通“北(běi)向(xiàng)互换通”，香港及其他国家(jiā)和(hé)地区的境外(wài)投资(zī)者可(kě)通过两地基础(chǔ)设施互联(lián)互(hù)通参与内地银行间金融衍生品(pǐn)市场。自联合公告发布以来(lái)，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作进展顺利(lì)，“北向(xiàng)互换通”下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向互换通”的顺(shùn)利推(tuī)出，现就有(yǒu)关(guān)事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关交易及(jí)结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互(hù)换(huàn)通”初期可交易(yì)品种为(wèi)利率互换产品，报价、交(jiāo)易及结算币(bì)种(zhǒng)为人民币。

　　（二(èr)）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境(jìng)内投资者（即(jí)互换通报价商）需与外汇交易中心签署报(bào)价商(shāng)协议，并(bìng)为上海清算所利率互换集中清算业(yè)务的清算会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外投资(zī)者为(wèi)符合(hé)人民狼性文化是什么意思，狼的精神经典十六字银(yín)行要求并(bìng)完成内(nèi)地银行间债券市(shì)场准入(rù)备案(àn)的境(jìng)外机(jī)构投资者，并经外(wài)汇(huì)交易中心开通“北向互(hù)换通”交易权限。拟申(shēn)请开通“北(běi)向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”交易权限的境外(wài)投资者需(xū)同时申请成(chéng)为场(chǎng)外(wài)结算公司的清算会员或(huò)该类会(huì)员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人(rén)民(mín)银行认可的境外电子交易平台互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算(suàn)公(gōng)司建立中央对(duì)手狼性文化是什么意思，狼的精神经典十六字方清算机构互联(lián)互通，共同向境(jìng)内外投(tóu)资者提供清算、结算服务。

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”开展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易在轧(yà)差后(hòu)的名义本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所(suǒ)与场外结算公司针对双(shuāng)方清算所之间的风险敞(chǎng)口建立“互换通(tōng)”资(zī)源(yuán)池。初期，上海(hǎi)清算所与(yǔ)场外(wài)结算公司之(zhī)间净头(tóu)寸(cùn)对应的“互换通(tōng)”资源池风(fēng)险敞口(kǒu)设定上限(xiàn)不超(chāo)过人民币40亿元，后续可根据市(shì)场情(qíng)况适时(shí)调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及(jí)的跨境监管(guǎn)合作原(yuán)则(zé)和具(jù)体安排达成共识，并签署了《关于内地-香港债(zhài)券及衍生(shēng)品市场相(xiāng)关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录(lù)健(jiàn)全了(le)两(liǎng)地监(jiān)管(guǎn)机(jī)构(gòu)在(zài)债券及(jí)衍(yǎn)生品(pǐn)市场(chǎng)方(fāng)面的监管(guǎn)合(hé)作安排和联络协商机制，共同维护“互换通”的正常(cháng)运行、金融市(shì)场(chǎng)稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上(shàng)海清算(suàn)所和场外结算公司应当依(yī)法履行(xíng)“互(hù)换通”下的各项职责，组(zǔ)织市场各方(fāng)有序开(kāi)展“北向互换通”业务(wù)。清算会员应当遵守相关监(jiān)管规定及业务规则，加强(qiáng)内(nèi)部控制，防范和控制风险，做好投资(zī)者(zhě)教育和(hé)服(fú)务，切实维护投资者合法权益。投资者应(yīng)当充分了解两地市场法律法规、业务(wù)规则和实践操作的差异，评估和控制风险，理性开展(zhǎn)相关投资(zī)。

　　市场各方应进一步做好(hǎo)准备(bèi)工作(zuò)，确保(bǎo)“北向互换通(tōng)”顺利启动。有(yǒu)兴趣参与“北向互换通”的(de)投资者可(kě)联系外汇交易(yì)中(zhōng)心、上海清(qīng)算所、场外(wài)结算(suàn)公(gōng)司为参与做准(zhǔn)备。

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