零容忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发(fā)行对(duì)象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及(jí)合(hé)法性、是否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预(yù)投资金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的情况，未4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数(shù)据，这意味(wèi)着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要(yào)等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入(rù)增(zēng)加所致。

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