科创板首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确(què)认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述财务(wù)造假方(fāng)式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万siki老师是哪个大学的？元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日(rì)市(shì)场全面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　<siki老师是哪个大学的？img alt="刚刚公告(gào)：重大违法强(qiáng)制退市(shì)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185409078.png">

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委(wěi)员会(huì)的审核(hé)意见作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若(ruò)股票被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)，自(zì)交易所(suǒ)公告对(duì)股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对(duì)其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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