近期交易商协(xié)会(huì)的监(jiān)管处(chù)罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但(dàn)监(jiān)管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协会对建设(shè)银行(xíng)启动自律(lǜ)调查，这(zhè)是两(liǎng)天内(nèi)第二家被要求自律调查的大行。今(jīn)年以来(lái)，交易商协(xié)会(huì)已对(duì)多家(jiā)金融机构(gòu)启动自(zì)律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间(jiān)市场交易商协会（下称(chēng)“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基(jī)于监管部(bù)门反馈(kuì)线索，依据《银行间债券市场自律处分(fēn)规则》，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)已(yǐ)对中国建设银(yín)行股份有限公司债务融(róng)资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年报，去年建(jiàn)行承销非金融企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企(qǐ)业承销发(fā)行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产企业(yè)债券融资需求，承(chéng)销房地(dì)产企(qǐ)河北保定技校排名，保定技校前十名业323.35亿元债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近期持续(xù)加大。就在5月(yuè)9日，交易(yì)商协会官(guān)网(wǎng)发布信息(xī)，针对中国进河北保定技校排名，保定技校前十名出口银行(xíng)金融(róng)债券发行涉嫌(xián)违规行(xíng)为(wèi)，以及中国民生银行(xíng)承销业务(wù)涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西(xī)银行(xíng)、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉(shè)及(jí)债券业务违规被点(diǎn)名。具(jù)体来(lái)说(shuō)，交易商协会通(tōng)过(guò)深入调查(chá)发(fā)现，大连银行等多家机构存在债券代(dài)持交易等(děng)违规(guī)行为(wèi)。其中，大连银行(xíng)通(tōng)过做市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖(mài)方向相(xiāng)反、清算速度不同(tóng)的现(xiàn)券交(jiāo)易，代持利率债活跃券(quàn)，且(qiě)规模较大；郑州银(yín)行、江西银(yín)行和(hé)青岛银行(xíng)，内控执行不严或流于(yú)形式(shì)，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中间方以(yǐ)现券买卖(mài)或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在(zài)日常监测(cè)工作中发现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承销的多期债(zhài)务融资工具(jù)发行定(dìng)价严重偏离(lí)市场合理水平(píng)，干(gàn)扰了(le)市场秩序，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自(zì)律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露，近期在查处四平市城市发展(zhǎn)投资控股有限公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林(lín)亿联银行因(yīn)违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律(lǜ)管理规则(zé)，被交易商(shāng)协会进行自律调查。一同(tóng)被开展自律调(diào)查的还有光大证(zhèng)券、富(fù)国资产管理（上(shàng)海）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)两家金(jīn)融机构。

　　交易商(shāng)协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会(huì)通报的数(shù)据，2022年全(quán)年(nián)，交易商协会共对(duì)68起涉(shè)嫌违(wéi)规案件(jiàn)立(lì)案调(diào)查，开(kāi)展自律调(diào)查和(hé)自(zì)律问询103次(cì)，作出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人(rén)和(hé)信(xìn)用增进(jìn)机构(gòu)、4家主承销(xiāo)商、3家(jiā)会(huì)计师(shī)事(shì)务所、1家律师事务所、2家其(qí)他类型机构和(hé)54名直接责任人。作(zuò)出的(de)处分中，警告及以上(shàng)占比超过五成(chéng)，15家机(jī)构被暂停一定(dìng)期限(xiàn)业务，12位责任(rèn)人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的(de)原因包(bāo)括低(dī)价包销(xiāo)多(duō)期债务融(róng)资工(gōng)具(jù)，影响了市场正常秩序；部(bù)分债务融资工具未(wèi)按照发行文件约定开展(zhǎn)余额(é)包销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常(cháng)投(tóu)标，违背了公平(píng)公(gōng)正原则，并影(yǐng)响了发(fā)行利率，对(duì)市场正常(cháng)秩(zhì)序造(zào)成了一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银(yín)行(xíng)间债券市场参与机构在从事相关业务过程(chéng)中，务必(bì)牢固树立市场(chǎng)责任意识，严(yán)格(gé)遵守(shǒu)相关监管规定和自律规则(zé)要求，合规展业(yè)，自觉维(wéi)护银行间债券市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交易(yì)商协会表(biǎo)示，做市(shì)商作(zuò)为银行间市场基石机构(gòu)，承担(dān)着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做(zuò)市交易能力，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保合(hé)规稳健展业(yè)，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市(shì)场(chǎng)参(cān)与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周(zhōu)毅钦对(duì)《国际金融报》记(jì)者表示，可以看到(dào)，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻(chè)落实监(jiān)管(guǎn)从严要求，以严(yán)格(gé)自律惩(chéng)戒向市场传递“零(líng)容忍(rěn)”的清晰(xī)信号，引导市(shì)场(chǎng)各类(lèi)主体归(guī)位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机构作为债(zhài)券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是(shì)国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责(zé)任，切实(shí)维护好行(xíng)业的良性竞(jìng)争生态(tài)。

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