昨日晚间，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)活动，保护(hù)投(tóu)资者合法权益，维(wéi)护证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)安(ān)全平稳(wěn)运行(xíng)，证监会起草了《证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规(guī)定（征(zhēng)求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关(guān)机构提供主机交易(yì)托管资源，为(wèi)行业提供信息(xī)科(kē)技基(jī)础支撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能(néng)力有(yǒu)待提升等问题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动，促(cù)进证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场的平稳健康发展(zhǎn)，证监(jiān)会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路(lù)有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结合业(yè)务活(huó)动的具体(tǐ)特点，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管相关(guān)主(zhǔ)体分(fēn)为证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构两部分，分别提出完善的监(jiān)管(guǎn)要求，并要求其(qí)他(tā)类型的参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运行(xíng)是从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基础和前提(tí)，《管理规定(dìng)》规定了(le)主机(jī)交(jiāo)易托管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券(quàn)期货经营机(jī)构的尽(jǐn)职调查和业务审(shěn)批机制，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期货交易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活当断不断必受其乱是什么意思，当断不断 必受其乱下一句动的各个(gè)环节，同(tóng)时也(yě)充分注重有关规定落地(dì)过(guò)程中的可(kě)操(cāo)作性，切(qiè)实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要(yào)内容来(lái)看(kàn)，《管理规(guī)定》共五章28条，对(duì)证券期(qī)货行业(yè)主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动提(tí)出了(le)要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)的基(jī)本原则以及(jí)监(jiān)督(dū)管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机(jī)交易托管资(zī)源，是指证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)的(de)机(jī)房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设(shè)施等资源，部署在相(xiāng)关资(zī)源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期货交易所要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券期货交易所实施(shī)专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建(jiàn)设(shè)运(yùn)维(wéi)要求(qiú)不得低于《证券期货业(yè)信(xìn)息系统托管(guǎn)基(jī)本要求》中三级系统的(de)受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源再(zài)分配等方面保障(zhàng)证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提供有关服(fú)务的(de)公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交(jiāo)易(yì)所需建立健全监控指标(biāo)及应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托管服务的，应当将主机交易托管资源和(hé)其(qí)他(tā)主(zhǔ)机托(tuō)管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易(yì)托管资源实施专(zhuān)区管理，并确(què)保相关专区到核心交易(yì)系统通信(xìn)前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券期(qī)货经营(yíng)机构要求(qiú)。明确(què)了(le)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资(zī)源有关(guān)要(yào)求(qiú)。具体来看(kàn)，从安全(quán)保障(zhàng)方面，对(duì)证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源的一(yī)般要求作出(chū)规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方(fāng)面确保证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)能够保障客户设施的安全运行。明(míng)确证券期(qī)货(huò)经营机构对证券(quàn)期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证券期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管资源部署(shǔ)客户提供的软当断不断必受其乱是什么意思，当断不断 必受其乱下一句件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期货经营机(jī)构(gòu)部(bù)署客户设施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的(de)安全运(yùn)行，并(bìng)将不同(tóng)客户的信息(xī)系统、客户与经营机(jī)构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券(quàn)期货(huò)交易所的监管(guǎn)报(bào)告(gào)义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机(jī)构结(jié)合(hé)法定职(zhí)责，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定(dìng)，或者在监(jiān)管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定有关报告(gào)义务的(de)，中国证监会可(kě)以对证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)采取监管谈话、出(chū)具警(jǐng)示函、责(zé)令(lìng)限期改正等行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)，对有关高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤职等(děng)行政(zhèng)处分，并(bìng)责令(lìng)证券(quàn)期货交易所对其他责任人(rén)给(gěi)予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构(gòu)违(wéi)反本规定，中国证监(jiān)会(huì)及其派出机构可以依照《证券期货(huò)业(yè)网络和信息安(ān)全管理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对(duì)有关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监(jiān)察调查(chá)

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪(jì)委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察组和(hé)浙江省台州市监委监察(chá)调(diào)查。

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