科(kē)创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公(gōng)告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对(duì)两(liǎng)公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的(de)问(wèn)题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获(huò)科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未按(àn)规定披露(lù)的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前(qián)述财务造(zào)假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发(fā)行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-201左眉毛有一根特别长是什么意思？9年累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子(zi)公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的(de)重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退市。公司股票自202左眉毛有一根特别长是什么意思？3年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的(de)事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司(sī)可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审(shěn)核意(yì)见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，若股票被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市，自交(jiāo)易所(suǒ)公(gōng)告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退市(shì)整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达易(yì)盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并(bìng)在(zài)科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到(dào)上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批(pī)被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，发布(bù)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼。

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