在“扶优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披(pī)露的一(yī)则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负扶大厦之将倾全诗解释，扶大厦之将倾 挽狂澜于既倒原文责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员黄某应(yīng)当对(duì)此承担(dān)法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业(yè)务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关联方出资(zī)认(rèn)购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符(fú)合私募基金(jīn)管理人(rén)专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募(mù)基(jī)金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当对发生在各(gè)自任(rèn)职期(qī)间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事(shì)私(sī)募(mù)基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能力(lì)和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按(àn)照合(hé)同约(yuē)定如实向投资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三(sān)条规定(dìng)，决定对(duì)其采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注(zhù)册(cè)资(zī)本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　扶大厦之将倾全诗解释，扶大厦之将倾 挽狂澜于既倒原文lt="暂停备(bèi)案(àn)！知名(míng)私募(mù)又出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125409111.png">

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略(lüè)是通过(guò)追(zhuī)踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中的趋势性行(xíng)业和事(shì)件以(yǐ)最(zuì)大化投资(zī)上(shàng)行收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分析(xī)体(tǐ)系，以更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金扶大厦之将倾全诗解释，扶大厦之将倾 挽狂澜于既倒原文官网的(de)新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

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