零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日(rì)，公(gōng)司(sī)收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已(yǐ)由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(huì)查明(míng)，东北(běi)证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已经离(lí)开了(le)证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划(huà)被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公司(sī)投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致(zhì)。

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