零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国(guó)证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股100块钱值多少美元，100美元是几百元钱票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义(yì)务的(de)能力进行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的(de)情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代(dài)表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石已退市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管(guǎn)层(céng)在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易(100块钱值多少美元，100美元是几百元钱yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按(àn)市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份事项均属于(yú)规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉林(lín)信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东(dōng)北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与(yǔ)销(xiāo)售交易(yì)业(yè)务、投资银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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