科创板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康云南属于南方还是北方，云南属于南方还是北方人达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安(ān)排(pái云南属于南方还是北方，云南属于南方还是北方人)资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外(wài)担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余(yú)额(é)合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述财务(wù)造假方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露(lù)对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处(chù)10年市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关(guān)负责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编(biān)造(zào)重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实(shí)计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)收到上交所下发的(de)拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告(gào)知书。在(zài)收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由(yóu)上市委员会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜(yí)进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委员会的(de)审核意(yì)见作出是(shì)否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期(qī)限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会立案(àn)调查(chá)公司(sī)，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开(kāi)征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。

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