在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会网站披(pī)露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原则等四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时任雪杉(魏承泽作品集 魏承泽一类的作者shān)基金合(hé)规风控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基(jī)金业(yè)协(xié)会网站披露了(le)一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知(zhī)书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从(cóng)事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在(zài)四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券发行人(rén)关联方出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营的要求。

　魏承泽作品集 魏承泽一类的作者　二是未向投资者(zhě)披露(lù)关(guān)联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当(dāng)性(xìng)管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员(yuán)工(gōng)违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自(zì)任职(zhí)期(qī)间(jiān)公(gōng)司的(de)违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式对个别(bié)投资者的风险识别能(néng)力和(hé)风险(xiǎn)承(chéng)担能力(lì)进(jìn)行评估(gū)、未按照合(hé)同(tóng)约定如(rú)实(shí)向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益(yì魏承泽作品集 魏承泽一类的作者)的重(zhòng)大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三(sān)十三条规定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门(mén)投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资(zī)人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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