昨(zuó)日晚间，证(zhèng)监会就(jiù)《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托(tuiō)管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机(jī)构提供主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，为行业提供信(xìn)息科技基(jī)础支(zhī)撑服(fú)务，对(duì)于(yú)提升(shēng)行业信(xìn)息(xī)基础设施(shī)运维(wéi)水平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发(fā)挥(huī)了重要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券(quàn)期货市场的不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托管资源分(fēn)配(pèi)不(bù)尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不(bù)尽一(yī)致、安全保障能(néng)力有待(dài)提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动，促进证券(quàn)期货市场的平(píng)稳(wěn)健(jiàn)康发(fā)展(zhǎn)，证(zhèng)监(jiān)会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》起(qǐ)草思路有三(sān)。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合业(yè)务(wù)活动的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营(yíng)机构两部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要求其他类型的(de)参(cān)与(yǔ)主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行是从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的基(jī)础和前(qián)提，《管理规定》规(guī)定(dìng)了主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的(de)安全管理(lǐ)要求(qiú)，明确(què)了证券期货(huò)经营机构的尽职调查和业务(wù)审批(pī)机制，从(cóng)安全(quán)的角度作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平(píng)合(hé)理。《管理规定》将公平(píng)合理原(yuán)则，体现在证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动的(de)各个环节，同时(shí)也充(chōng)分注(zhù)重有关规定(dìng)落(luò)地过程中的可操作(zuò)性，切实(shí)提升(shēng)市场主体的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)行业(yè)主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)的基本(běn)原则以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资(zī)源，部署在(zài)相关资源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交(jiāo)易所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所(suǒ)要(yào)求。明确了证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务(wù)有关要(yào)求。主要包括：要(yào)求证券期(qī)货交易(yì)所实施(shī)专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期货业(yè)信息(xī)系统托管(guǎn)基本要求(qiú)》中三级(jí)系统(tǒng)的(de)受托方要求；从资源保障、资(zī)源(yuán)分(fēn)配、服务申(shēn)请、服务协议、收(shōu)费要(yào)求(qiú)、服务退出与资(zī)源再分(fēn)配等方面保障证券期货交(jiāo)易所提供有关服务的(de)公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确(què)了证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)的(de)一般要求作出规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)能够保(bǎo)障客户设(shè)施的安全(quán)运行(xíng)。明确证券期(qī)货经营机(jī)构对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所的报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提(tí)到，证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源部署客(kè)户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下(xià)简称证券期货(huò)经营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客户需求等方面(miàn)充分评(píng)估，审慎选择服(fú)务客(kè)户，确(què)保自身能力(lì)可(kě)以保障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件(jiàn)设施的(de)安全运(yùn)行(xíng)，并将不同客户的(de)信(xìn)息(xī)系统、客(kè)户与经营机(jī)构(gòu)的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交易所的(de)监管报告义(yì)务，规定中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机构结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期货(huò)交(jiāo)易所及证券期货经营机构实(shí)施现(xiàn)场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定(dìng)，或者在(zài)监管工作中不(bù)履行(xíng)职责(zé)，或者不履(lǚ)行本规(guī)定有关报告义务的(de)，中国(guó)证(zhèng)监会可以对证券期货交易(yì)所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正(zhèng)等行政监(jiān)管措(cuò)施，对有关高级(jí)管理(lǐ)人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评(píng)、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券(quàn)期货交易所(suǒ)对其他责任(rèn)人(rén)给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定(dìng)，中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机构可以依照《证券期货业(yè)网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接受中(zhōng)央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察(chá)组(zǔ)和浙江省台(tái)州市监委监(jiān)察(chá)调(diào)查。

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