直(zhí)播短视频(pín)成为市(shì)场风(fēng)口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及(jí)员(yuán)工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体(tǐ)从事(shì)违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构及其(qí)工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平(píng)台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台上以恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营(yíng)时(shí)间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券(quàn)数据(jù)程序化(cow的复数怎么写的，cow的复数英语怎么读huà)有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式(shì)向公众提供关于(yú)证券市场的(de)分析(xī)、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及(jí)时处理，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中重点(diǎn)排查(chá)假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构(gòu)和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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