经证监会查明(míng)，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购(gòu)资金(jīn)来(lái)源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的(de)能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象韵母带ao的字有哪些，带韵母ao的字有哪些字合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集(jí)资(zī)金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动资金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托因自身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北韵母带ao的字有哪些，带韵母ao的字有哪些字证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月东北(běi)证券(quàn)实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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