科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的(de)《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下(xià)发(fā)拟终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名(míng)保代(dài)、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议(yì)同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前确认(rèn)收入(rù)等(děng)方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上(shàng)半年(nián)末(mò)对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务(wù)造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实(shí)披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚(xū)假大冤种什么意思，大冤种和大怨种区别大冤种什么意思，大冤种和大怨种区别业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程(chéng)等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实(shí)计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副(fù)总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应(yīng)岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行情下，两家公(gōng)司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交所下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事先告知书(shū)。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书(shū)后，两家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事宜进行审议(yì)，并根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核意(yì)见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公(gōng)告对股票(piào)作(zuò)出终止上市(shì)的决定之(zhī)日后(hòu)5 个(gè)交易日(rì)届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入(rù)退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于(yú)当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务(wù)所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因(yīn)在(zài)执(zhí)行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国(guó)证监会立案调查公司(sī大冤种什么意思，大冤种和大怨种区别)，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记(jì)公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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