零容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有券商投(tóu)行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履(lǚ)行认购义(yì)务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对募集(jí)资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流动资金(jīn)的(de)用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年连云港灌南邮编号是多少从(cóng)东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注(zhù)册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业(yè)务(wù)收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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