在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋(qū)严(yán)，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)的(de)一则公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪(jì)律处(chù)分事先(xiān)告(gào)知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资(zī)认购(gòu)上(shàng)海阿杏(xìng)产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基(jī)金管(guǎn)理人(rén)专业化运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者(zhě)进行(xíng)明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署华大基因有国家背景吗(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为(wèi)承担(dān)相(xiāng)应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查(chá)等方式(shì)对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的(de)重大信(xìn)息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对(duì)其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金管理(lǐ)人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的(de)法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2华大基因有国家背景吗％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投(tóu)资(zī)的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新(xīn)。

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