零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没7campus是什么意思 campus是国誉吗50多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发(fā)行(xíng)对象的(de)认购资金(jīn)来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力(lì)进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置(zhì)换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查(chá)并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没(méi)有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同(tócampus是什么意思 campus是国誉吗ng)时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得(dé)减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因是(shì)公(gōng)司(sī)投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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