昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动

　　为(wèi)规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管活动，保(bǎo)护(hù)投资者合法(fǎ)权益(yì)，维护(hù)证券期货市场安全平(píng)稳运行，证(zhèng)监会起草了(le)《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向(xiàng)市场相关(guān)机(jī)构提供主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，为行(xíng)业提供信息科(kē)技基础支撑服务，对于(yú)提(tí)升行业(yè)信息(xī)基础设施(shī)运维水平，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券期货市场(chǎng)的(de)不断发展，主机鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的交易(yì)托管资源(yuán)分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保(bǎo)障能力有待提升(shēng)等(děng)问题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进(jìn)一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)，促进证券期(qī)货市场的(de)平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全(quán)面覆盖(gài)各类主体。结(jié)合(hé)业(yè)务(wù)活(huó)动的具体特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)相关主体分为(wèi)证券期货(huò)交易所和(hé)证券期(qī)货经营机构(gòu)两部(bù)分，分别提出完善(shàn)的监(jiān)管要(yào)求，并(bìng)要求其他(tā)类型的参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安全(quán)底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易(yì)托管资源的安全管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审(shěn)批(pī)机制，从安全的(de)角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)和证(zhèng)券期货(huò)经营机构从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的各个环节，同时也充分(fēn)注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期货行(xíng)业(yè)主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事(shì)主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的基本原则以及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，是指证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提供的机(jī)房机(jī)柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等(děng)资源，部署(shǔ)在(zài)相(xiāng)关资源的(de)信息系统可以连接(jiē)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了(le)证券期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服(fú)务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易时延(yán)，建设运(yùn)维要求不得低于(yú)《证券期货业信息(xī)系统托管基本(běn)要求》中三级系统(tǒng)的(de)受(shòu)托方要求；从资(zī)源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务(wù)申请、服(fú)务协(xié)议、收费要(yào)求、服务退出(chū)与资源(yuán)再分配等方面保障(zhàng)证券期货交易(yì)所提供有关服务的公平(píng)合理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防控，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所需建立(lì)健全监控(kòng)指(zhǐ)标(biāo)及(jí)应(yīng)急(jí)处置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)的，应(yīng)当将主机交易托管(guǎn)资源(yuán)和其他(tā)主机托管(guǎn)资(zī)源(yuán)进(jìn)行区分(fēn)，对主机交易托(tuō)管资源实(shí)施专区(qū)管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系统通信前端(duān)的通信时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是(shì)证(zhèng)券期货经营机构要(yào)求。明(míng)确了证券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面，对(duì)证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易(yì)托管资源的一般要求作出规定。从能力评(píng)估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调(diào)查等方面确保证券期货(huò)经营机构能够保(bǎo)障客户设(shè)施(shī)的(de)安全运行(xíng)。明确证券期货(huò)经营机构对证券期货交易(yì)所(suǒ)的报(bào)告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的(huò)经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源部署客户提供(gōng)的软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期(qī)货经营机构部署客(kè)户设施(shī)）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入(rù)、客户需求等方(fāng)面充分(fēn)评估(gū)，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货交(jiāo)易所的(de)监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定中(zhōng)国证监(jiān)会及(jí)其派出机(jī)构结合(hé)法定职责，对(duì)证券期货交(jiāo)易(yì)所及证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)实施(shī)现场检(jiǎn)查(chá)和(hé)非现场检查，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者(zhě)在监管工作(zuò)中不履行职责，或(huò)者不履行本规(guī)定(dìng)有关报告义务的(de)，中国证(zhèng)监(jiān)会可以(yǐ)对证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所采取监管谈话(huà)、出具(jù)警示函(hán)、责(zé)令限期改正等行(xíng)政监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理人员(yuán)给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈(tán)话(huà)、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券(quàn)期货(huò)交易所对其他(tā)责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机构违反(fǎn)本规定，中鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的国证监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货业(yè)网络和信息(xī)安全(quán)管(guǎn)理办法》有关(guān)规定，对有关机构(gòu)和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监察组和(hé)浙江(jiāng)省(shěng)台(tái)州市监委监察调(diào)查(chá)。

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