金融界5月5日(rì)消息(xī) 央行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事(shì)务监察委员(yuán)会(huì)、香(xiāng)港金融管理局即将(jiāng)正(zhèng)式(shì)启动香港与内(nèi)地(dì)利率(lǜ)互换市场互联(lián)互通合作。北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)下的(de)交易(yì)将于(yú)2023年(nián)5月(yuè)15日(rì)启动。初期，全部境(jìng)外投资者通过北向互(hù)换通开展利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事务监察委员会、香港金融(róng)管理局(jú)即将正式启(qǐ)动香港与内地利率互(hù)换市(shì)场(chǎng)互(hù)联互通合作

　　为(wèi)促进内地(dì)与香港(gǎng)金融衍生(shēng)品市场的协(xié)同发展，构建高水平金融开(kāi)放格局，2室外残疾人坡道坡度规范要求，室外残疾人坡道一般不超过022年7月4日，中国人民银行（以下简称人(rén)民银行）、香(xiāng)港证券及期货(huò)事务监(jiān)察(chá)委员会(huì)（以下简称香港证监(jiān)会）、香港金融管理(lǐ)局(jú)（以下简称香港金管局）发布(bù)联(lián)合(hé)公(gōng)告，同意中国外(wài)汇交易(yì)中心（全国银行间同业拆借中(zhōng)心）（以下简称外汇交易(yì)中心(xīn)）、银行间市场清(qīng)算所(suǒ)股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)清(qīng)算所）和香港场外结算有限(xiàn)公司（以下简称场外(wài)结算公司）开展香(xiāng)室外残疾人坡道坡度规范要求，室外残疾人坡道一般不超过港与内地利率互换(huàn)市场互联互通合作（以下简称(chēng)“互换通”），初期先(xiān)行开通“北向互换(huàn)通”，香(xiāng)港及(jí)其他(tā)国家和地区的境外投(tóu)资者(zhě)可通(tōng)过(guò)两地基(jī)础(chǔ)设施互(hù)联互(hù)通参(cān)与内(nèi)地银(yín)行间(jiān)金(jīn)融衍生品市场。自联合公告发(fā)布以来，“互(hù)换通”的各项(xiàng)准(zhǔn)备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交(jiāo)易(yì)及结(jié)算安排

　　（一(yī)）交(jiāo)易(yì)品种：

　　“北向互换(huàn)通”初(chū)期可交易(yì)品种为利(lì)率互换(huàn)产(chǎn)品，报(bào)价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通(tōng)”的境(jìng)内投(tóu)资(zī)者（即互(hù)换通(tōng)报价商）需与外汇交易中心(xīn)签(qiān)署报价商协议，并为(wèi)上海清算(suàn)所利率互换集(jí)中清算业务(wù)的(de)清算(suàn)会(huì)员或该类(lèi)会员的(de)清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外投资者(zhě)为符合(hé)人民银(yín)行要求并完成(chéng)内地银行间债券市场准入(rù)备案的境外机(jī)构(gòu)投(tóu)资者，并经外汇交易中(zhōng)心开通“北向互换通”交(jiāo)易权限(xiàn)。拟申请开通“北向互换(huàn)通”交易权(quán)限(xiàn)的境外投资(zī)者需同时申请成为场外结算公司的清(qīng)算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中心与人民银行认可(kě)的(de)境外电子(zi)交易平台互联提供交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算(suàn)所和场外结(jié)算(suàn)公司建立中央对手方(fāng)清算机构互联互通，共同向境(jìng)内外(wài)投(tóu)资(zī)者提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资(zī)者通过(guò)“北向互(hù)换通”开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额(é)每日不(bù)超(chāo)过人(rén)民币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据市场情况(kuàng)适时(shí)调(diào)整(zhěng)额(é)度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与场外(wài)结算公司针(zhēn)对双方清算所之间的风险敞口建立(lì)“互(hù)换通(tōng)”资源池。初期，上海(hǎi)清(qīng)算所与场(chǎng)外结算(suàn)公司之间净头寸对(duì)应(yīng)的(de)“互(hù)换通”资源池(chí)风(fēng)险敞口设定上限不(bù)超(chāo)过(guò)人民(mín)币40亿元，后续可(kě)根据市场情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香(xiāng)港金管(guǎn)局(jú)已就“互换通(tōng)”涉及的跨境监管合(hé)作原(yuán)则和具(jù)体安排达成共识(shí)，并签署(shǔ)了(le)《关于内(nèi)地(dì)-香(xiāng)港债券及衍生品市(shì)场相(xiāng)关(guān)事宜的谅解备忘录(lù)》。备忘录健全(quán)了两(liǎng)地监管机(jī)构在债券及衍生品市场方面的(de)监管合作安(ān)排和联络协商机制，共(gòng)同维护“互(hù)换通”的正常运行、金融市场稳定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海清算所和场(chǎng)外结算公司应(yīng)当依法履行“互(hù)换通”下的(de)各项(xiàng)职(zhí)责，组织市场(chǎng)各(gè)方(fāng)有序(xù)开展“北(běi)向(xiàng)互换通”业务。清算会员应(yīng)当遵守相关监(jiān)管规定及业务规(guī)则，加强内部控(kòng)制，防范和(hé)控(kòng)制风险，做好(hǎo)投资者教育和服(fú)务，切实维护投(tóu)资者合法权益。投(tóu)资者应当充分(fēn)了(le)解两地市场法律法规、业务规则和实践操(cāo)作的差异，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市(shì)场(chǎng)各方应(yīng)进一(yī)步(bù)做好准备(bèi)工作，确保“北向互换通”顺利(lì)启动(dòng)。有(yǒu)兴趣(qù)参(cān)与“北(běi)向(xiàng)互换通”的(de)投资者可(kě)联系外汇交易中心(xīn)、上(shàng)海(hǎi)清算所、场外结算公司(sī)为参与做准备(bèi)。

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