在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露了(le)一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二(èr)是(shì)未向投(tóu)资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人(rén)，应当对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗方式对(duì)个(gè)别(bié)投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业(yè)和(hé)事件以最大化(huà)投资上行收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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